為深入貫徹煙臺市產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略部署，充分發(fā)揮資本對產業(yè)升級的賦能作用，加快推動重點產業(yè)鏈強鏈延鏈補鏈，助力關鍵優(yōu)質企業(yè)做大做強，煙臺市財金發(fā)展投資集團有限公司（以下簡稱“煙臺財金集團”）擬發(fā)起設立煙臺市并購母基金（以下簡稱“母基金”）?，F(xiàn)遵循“公開透明、公平公正、優(yōu)中選優(yōu)”的原則，面向全國公開遴選具備豐富并購基金管理經(jīng)驗的優(yōu)秀機構作為母基金聯(lián)合GP，共同負責基金市場化運作，現(xiàn)將有關事項公告如下：
一、母基金基本情況
（一）基金規(guī)模：母基金擬定總規(guī)模30億元人民幣。
（二）出資結構：本次遴選的基金管理人或其關聯(lián)主體出資不低于20%，以實現(xiàn)利益綁定、風險共擔。
（三）注冊地址：基金注冊地為煙臺市行政轄區(qū)內。
（四）存續(xù)期限：總存續(xù)期10年，后續(xù)可根據(jù)項目和子基金期限進行延期。
（五）管理模式：為做好并購母基金管理工作，本次遴選的市場優(yōu)秀并購基金管理機構作為基金管理人，煙臺市財金創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司作為雙GP之一參與基金管理。
（六）管理費用：基金管理費用（含基金管理費和普通合伙人報酬）由管理人和煙臺市財金創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投資有限公司分別收取，具體分配比例在申報方案中明確。投資期內，以實際投資項目金額為基數(shù)；退出期內，以未收回投資金額為基數(shù)，母子基金合并按照不高于2%/年的比例提取。
（七）投資策略：采用“子基金投資+項目直接投資”的復合型投資模式，母基金帶動社會資本投資規(guī)模不低于母基金實繳規(guī)模的1倍，認定范圍包括但不限于項目直接投資時的股權投資規(guī)模、撬動并購貸款規(guī)模，子基金投資時的有限合伙人出資規(guī)模等。
（八）投資領域：聚焦煙臺市16條重點產業(yè)鏈及鏈上關鍵優(yōu)質企業(yè)、上市公司及同行業(yè)或上下游優(yōu)質企業(yè)，重點支持產業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)補強、優(yōu)質企業(yè)整合重組、傳統(tǒng)產業(yè)轉型升級等領域的并購項目。
二、申報機構資格要求
為保障母基金規(guī)范運作和投資成效，申報機構需同時滿足以下基本條件，具備相應資質和能力：
（一）主體資質合規(guī)：在中國大陸境內依法注冊設立，具備獨立法人資格或合格合伙主體資格，實繳注冊資本不低于5,000萬元人民幣；已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成基金管理人登記備案，且登記狀態(tài)正常，無異常經(jīng)營記錄。
（二）專業(yè)團隊過硬：擁有結構穩(wěn)定、經(jīng)驗豐富的核心管理團隊，至少配備3名具備5年以上并購基金工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，核心成員間需有2年以上合作共事經(jīng)歷，且具有成功主導投資的并購案例，優(yōu)選核心成員在各類并購類型中具有實操經(jīng)驗的申報機構；團隊中具備基金從業(yè)資格的人員數(shù)量滿足行業(yè)監(jiān)管要求；團隊成員職業(yè)信譽良好，無重大違法違規(guī)、失信違約等不良記錄，無重大仲裁或未決訴訟糾紛情況。
（三）并購業(yè)績突出：實際管理的并購基金實繳規(guī)模不低于10億元；至少有5個并購類項目成功退出案例，具備成熟的項目篩選、估值定價、交易結構設計及投后整合能力；管理人曾獲權威第三方機構評選私募股權投資機構排名，或管理人（或其已投項目）曾獲權威第三方機構評選并購領域相關榮譽或獎項。
（四）風控體系健全：建立完善的內部治理結構、規(guī)范的投資決策流程、健全的風險控制機制和財務管理制度，能夠有效防范投資風險、關聯(lián)交易風險及廉政風險。
（五）資源整合能力強：具有較強的股東背景或產業(yè)資源整合能力，具有通過項目投資引入項目落戶地方的經(jīng)驗，熟悉煙臺市產業(yè)發(fā)展特點，或具備對接煙臺本地產業(yè)鏈資源的渠道優(yōu)勢，擁有豐富的優(yōu)質并購項目儲備資源，申請時需提供符合煙臺地區(qū)相關產業(yè)領域的儲備項目資源不少于3個，具備導入煙臺地區(qū)條件的優(yōu)先。
（六）合規(guī)經(jīng)營良好：申報機構及相關出資主體近3年內未受到監(jiān)管部門行政處罰、司法機關刑事處罰，未被列入失信被執(zhí)行人名單，無重大仲裁或訴訟糾紛未決情況。
（七）優(yōu)先考慮情形：以自有資金出資認購母基金份額的機構；具有政府投資基金參與的并購基金管理經(jīng)驗的機構；在煙臺市及周邊區(qū)域與企業(yè)有包括但不限于投行、投資、財務顧問等業(yè)務合作，對本地重點產業(yè)鏈有深入研究，能夠提供財務顧問、交易撮合、財團組建及產業(yè)落地等增值服務，在同等條件下優(yōu)先遴選。
三、遴選流程
本次遴選工作嚴格按照市場化、規(guī)范化流程開展，具體步驟如下：
（一）公告發(fā)布：通過煙臺財金集團官網(wǎng)公開發(fā)布本遴選公告，明確申報要求及時間節(jié)點。
（二）材料申報：申報機構在規(guī)定期限內提交申報材料，逾期未提交或材料不齊全的，視為自動放棄申報資格。
（三）材料初審：遴選工作人員對申報材料進行形式審查和資格審核，剔除不符合基本要求的機構，確定進入下一環(huán)節(jié)的候選機構。
（四）內部評審：綜合考慮申報機構資質、歷史業(yè)績、管理能力、項目儲備、團隊實力、出資比例及基金運營費用等方面進行評審，擬定基金管理機構人選。
（五）結果公示：根據(jù)評審意見確定擬合作管理機構名單，在煙臺財金集團官網(wǎng)進行公示，公示期5天，公示期間接受異議反饋及核查。
（六）后續(xù)合作：公示無異議后，與中選機構簽訂保密協(xié)議，開展盡職調查，洽談合作協(xié)議細節(jié)，推動母基金設立。
四、終止申報或合作資格情形
若在遴選基金管理人過程中出現(xiàn)以下情形，有權取消基金管理人申報資格或已取得的合作資格：
1.申報材料存在虛假信息；
2.基金管理人違反《私募投資基金監(jiān)督管理條例》相關規(guī)定；
3.由于基金管理人的原因未按約定程序和時間完成設立手續(xù)的；
4.出現(xiàn)非法募集情形；
5.未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
6.出現(xiàn)重大風險事項未按規(guī)定主動上報且及時止損、管控風險的；
7.合作機構發(fā)生實質性變化的；
8.其他約定的事項。
五、申報要求
（一）申報期限：煙臺市30億元并購母基金管理人申報工作截至2025年12月17日24:00，逾期申報無效。申報材料中各類數(shù)據(jù)的基準日為2025年9月30日。
（二）申報主體：基金管理機構。
（三）申報方式：申報主體按照申報材料要求（本公告附件）提供申報材料，包括加蓋公章的紙質材料1份、掃描版電子材料1份，紙質材料與電子材料內容應保持一致。紙質材料郵寄至煙臺市財金發(fā)展投資集團有限公司（山東省煙臺市高新區(qū)?？拼髲B，收件人：林春雨 電話：0535-6887376），電子材料發(fā)至郵箱YTCJ_xdn@ytcjjt.cn 。
（四）聯(lián)系方式：林春雨 0535-6887376
六、其他事項
1.本次申報材料僅用于本次母基金管理人遴選工作，我方對申報材料負有保密義務，所有紙質材料及電子版不予退回；
2.申報機構應對提交材料的真實性、合法性承擔全部責任，若發(fā)現(xiàn)弄虛作假，將立即取消其申報資格，并列入行業(yè)合作黑名單，情節(jié)嚴重的依法追究責任；
3.本公告為要約邀請，不構成法律上的要約或承諾，遴選工作相關事宜最終解釋權歸我方所有。
4.申請人應自行承擔為參與本次遴選發(fā)生的有關費用，無論結果如何，煙臺財金集團對上述費用不負任何責任。
煙臺市財金發(fā)展投資集團有限公司
0535-6887256
YTCJ_zhb@ytcjjt.cn
煙臺市萊山區(qū)科技大道59號 煙臺財金大廈 16-23F
